在律师行业竞争加剧、客户需求升级的背景下，为助力律师开辟新市场，发展优质客户，南京市律协刑事风险防控专业委员会特制作《企业刑事风险防控警示录》专辑，旨在指导律师在开展企业刑事风险防控的法律服务时，切实助力企业预防刑事风险，保障企业及管理层权益，促进企业合规运营及可持续发展。

企业刑事风险防控警示录

非法经营篇

法条规定

《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

典型案例

孙某阳等非法经营案——未经批准从事境外期货业务的认定

人民法院案例库入库编号：2023-03-1-169-014

基本案情：

2016年4月16日，被告人孙某阳在上海注册成立某咨询公司，并实际控制该公司，聘用被告人邱某强作为销售主管，未经国家主管机关批准，以香港某公司名义，通过发展代理商的方式开发客户，在未经国家有关部门批准的某平台从事非法黄金期货业务。

2017年1月至2020年5月期间，孙某阳、邱某强发展被告人韩某为某平台代理商。被告人韩某伙同被告人陈某钦，在乌鲁木齐市某广场某座、乌鲁木齐市某大厦等地发展客户在某平台进行境外黄金合约买卖，约定客户可以在交易平台上买涨、买跌，客户存入保证金兑换成美金可以加杠杆放大数倍进行交易，从中收取高额佣金，非法经营数额共计38209580.62元。

新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民法院于2022年12月5日作出（2021）新0102刑初90号刑事判决：一、被告人孙某阳犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币一百万元；二、被告人韩某犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八十万元；三、被告人邱某强犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五十万元；四、被告人陈某钦犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五十万元；五、被告人的非法所得予以没收。宣判后，被告人孙某阳、韩某提起上诉。新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院于2023年4月10日作出（2023）新01刑终12号刑事裁定：驳回上诉，维持原判。

裁判要旨：

期货交易场所由国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理。境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，扰乱市场秩序，情节严重，侵犯了国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度，构成非法经营罪。

企业刑事风险防控警示——非法经营篇

1.强化法律风险防控意识  

*熟悉行业监管政策：定期梳理业务涉及的行政许可、备案要求（如《市场准入负面清单》），关注动态调整。

  *建立法律风险防控审查机制：业务拓展前需由法务或外部律师评估合法性，尤其针对新兴领域（如跨境服务等）。

2. 严格资质管理

  *证照齐全性核查：确保核心业务所需的经营资质（如《营业执照》外的专项许可）合法有效，避免超范围经营。

 *分支机构合规管理：子公司或加盟商若独立经营，需单独取得相关资质，避免“借壳”风险。

3. 规范合同与交易行为

 *合作方资质审查：与第三方合作时，需核实其经营资质（如代理销售专营商品的企业是否持有许可证）。

 *交易流程留痕：保留合同、发票、审批文件等证据，证明交易合法性。

4. 加强内部风险控制

   *员工培训：针对销售、采购、财务等关键岗位，定期开展法律培训，明确“红线”行为（如禁止私下开展未经审批的业务）。

  *业务隔离与权限控制：高风险业务（如金融衍生品）需设置独立风控流程，避免个人擅自操作。

5. 动态监控与应对机制

  *政策跟踪与预警：建立与行业协会、监管部门的沟通渠道，及时获取政策更新信息。

 *风险自查与整改：定期开展法律风险防控审计，发现问题立即终止违规行为，主动补办手续或调整业务模式，寻求专业律师的法律帮助。

高风险行业的特殊防控建议

1. 金融行业：严格遵循《商业银行法》《证券法》等，禁止无牌照吸收公众存款、发行理财产品。

2. 医药行业：药品、医疗器械经营需取得《药品经营许可证》《医疗器械经营备案凭证》等。

3. 文化出版行业：网络出版物、音像制品需取得《网络出版服务许可证》《音像制品经营许可证》等。

4. 跨境贸易：进出口管制商品（如稀土、濒危物种制品）需办理海关特殊许可。

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责任编辑：李娟




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