2023年7月1日至2023年7月2日，由省律师协会、南京市律师协会主办，省律师协会证券期货法律业务委员会、南京市律师协会证券期货基金法律专业委员会承办的“证券法律业务律师实务培训”在南京通过“线上+线下”方式开展。省律师协会证券期货法律业务委员会主任主持活动，来自全省各地200余名律师参加培训。

省律协副会长宋政平通过视频连线的方式为本次培训进行开办动员并致辞。他表示，2023年对于我国资本市场而言是具有里程碑意义的一年，股票发行全面注册制正式实施为资本市场服务高质量发展打开了更广阔的空间。本次培训的目的是为了促进本省律师及时关注、学习、理解全面注册制的规则及要求，增强勤勉尽责、规范执业的主动性，提升从事证券法律业务能力和服务水平，在积极促进律师业务发展的同时，也能够更好地防范资本市场业务的执业风险，并希望各位参训律师学有所获。

本次培训活动邀请了多位证券行业资深专家，从全面注册制下公司IPO改革重点、法律及财务审核要点、中介机构职责及责任、境外上市备案以及上市公司合规监管等8个主题进行展开，为参训律师进行了全面、系统、精要的讲解。

主题一：全面注册制下IPO改革要点及审核实务分析

华泰联合证券投行业务线执行总经理李声祥以《全面注册制下IPO改革要点及审核实务分析》为题，从IPO市场概况、IPO最新审核动态、IPO审核监管形式等方面，讲解了IPO市场的整体情况、注册制的实施要点、各板块最新审核动态，并结合近期IPO被否案例分析监管机构关注重点以及全面注册制下的严监管形势。

主题二：全面注册制下上市公司合规监管趋势解读

江苏证监局胡文君以《全面注册制下上市公司合规监管趋势解读》为题，从全面注册制下上市公司持续监管的制度修订、监管趋势以及关注重点方面进行阐述，介绍了一体化监管转型、信披标准提高以及加大打击证券领域违法犯罪力度的趋势，并分析了财务造假、并购重组、资金占用等上市公司监管过程中的重点关注问题。

主题三：IPO审核关注法律问题

北京市中伦律师事务所合伙人宋晓明律师以《IPO审核关注法律问题》为题。宋律师从中国资本市场概览引入主题，从发行人及相关主体规范以及业务资产规范两个板块展开并结合项目经验进行了细致的分享，并着重梳理了全面注册制后新增的法律关注事项。

主题四：关于境外上市新规的理解及适用

国浩律所（上海）事务所合伙人叶彦菁律师以《关于境外上市新规的理解及适用》为题，从境外上市类型、新规前后的监管政策变化、新规的适用范围介绍了境外上市新规的内容、备案流程，并对境外上市的主要法律问题进行深入讲解。

主题五：A股全面注册制改革背景下股权投资面临的机遇和挑战

深圳市达晨财智创业投资管理有限公司合伙人韦钢以《A股全面注册制改革背景下股权投资面临的机遇和挑战》为题，从全面注册制改革路径及制度要点、对股权投资的影响以及该背景下对PE/VC机构发展建议方面，讲解了注册制改革的过程、各版块定位及上市条件对比情况，从宏观层面以及四个环节深入分析了全面注册制对股权投资的影响，并对PE/VC机构的发展提出建议。

主题六：全面注册制下上市公司合规监管趋势解读

容诚会计事务所合伙人沈在斌以《全面注册制下上市公司合规监管趋势解读》为题，从多层次资本市场与注册制改革、注册制下IPO财务审核总体要求、会计基础工作规范审核规范要点、内部控制规范审核规范要点等方面，总结了收入、成本、费用、研发费用等方面的财务审核要点以及四类内控违规的典型行为，并结合因财务问题被否案例进行了分析。

主题七：全面注册制下中介机构法律责任

江苏证监局鲁佳以《全面注册制下中介机构法律责任》为题，梳理并分析了全面注册制背景下中介机构的主体及职责、职责边界，未勤勉履职的表现及对应的法律责任，常见的禁止性行为表现，并提示中介机构应当树立新的执业理念，切实履行自身职责，以有效防范风险。

主题八：证券及上市公司争议解决典型案例解析

浙江天册（深圳）律师事务所高级顾问曾斌以《证券及上市公司争议解决典型案例解析》为题，从2022年证券行政处罚观察、上市公司控制权争夺典型案例解读、证券虚假陈述民事赔偿最新趋势以及其他资本运作纠纷四个方面，梳理了新《证券法》实施后的上市公司违规以及中介机构违规案例及申辩情况，分析了“双头董事会”问题出现的原因以及解决路径，并结合典型案件解读了虚假陈述民事赔偿相关规定。

本次讲座气氛活跃，多位律师踊跃参与了互动提问。江苏省律协证券期货法律业务委员会主任李远扬对本次讲座进行了总结性发言。

本次讲座为参训律师讲授全面注册制下资本市场及证券行业政策及实务经验，解析证券法律业务律师实务技能，从而增强全面注册制度下律师从事证券法律服务规范执业意识，提升律师从事证券法律业务能力和服务水平。讲座聚焦当前法律热点问题，深入浅出，实操性强，得到了全体与会人员的一致好评。

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责任编辑：巢戌初




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