为推进“企业合规管理”“刑事合规实务”“涉案企业第三方监督评估机制”等相关实务及理论研究，提高南京律师企业合规法律服务能力，市律协于2022年12月2日，向全市律师发布企业合规法律服务优秀案例征集通知。经评选，产生南京市首届企业合规法律服务“十佳”优秀案例。

南京律协企业合规法律服务“十佳”优秀案例

（排名不分先后）

案例一

某公司、王某等人涉嫌串通投标罪合规不起诉案例

承办律师：江苏新高的律师事务所 孙国祥 刘伟 余云

获奖评语：本案为律师接受涉案企业委托进行不正当竞争类专项合规整改工作。律师从合规风险排查、合规制度建设、合规运行体系及合规文化养成等方面对公司提出整改建议，指导企业制定合规计划，从管理职责分配、培训方案到奖惩制度等，确保合规计划的针对性和实效性。在合规整改中，结合企业自身特点，以党建促合规，创新形成“党建+合规”的合规整改模式，并在公司制度化运行。合规整改工作最终取得实效，并接受合规监管第三方小组和两省基层检察机关验收认可，获得验收通过。

案例二

某集团公司（国有企业）合规体系建设案例

承办律师：江苏法德东恒律师事务所 曹小寅 钱军 金澍宇

获奖评语：本案为律师接受企业委托开展企业合规管理体系建设服务。2020年3月即江苏省属企业合规管理建设推动初期，承办律师已有意识的强化党组织在合规管理体系中的引领作用，充分考虑国企改革、国资监管、前沿政策对国企合规体系建设的影响，与 “坚持党的领导”为基本原则、“党内法规制度纳入合规义务”的最新中央企业合规建设要求吻合，在项目建设的当时，具有一定的前瞻性。

案例三

科创板某上市公司商业秘密合规管理体系建设案例

承办律师：北京德恒（南京）律师事务所 王煜卓 孙进宇（实习律师）

获奖评语：本案是律师接受企业委托开展商业秘密领域合规管理服务。商业秘密是科技企业最常用但最难保护的知识产权，承办律师运用合规体系的方法，以商业秘密保护和风险防控为核心，构建了组织架构、管理流程、运行机制，以及全流程操作规范，项目成果已落地实施，证明可行性和有效性。该案例对律师开创专项领域合规管理、拓展知识产权法律服务均具有示范意义，所运用的方法具有创新性、可复制性，可深化为法律服务产品。

案例四

江苏某上市公司涉嫌非法操纵证券市场罪合规整改案例

承办律师：国浩律师（南京）事务所 刘绍奎

获奖评语：本案为律师接受涉案企业委托进行证券类专项合规整改工作。律师团队在全面把握案件基本事实和证据的基础上，及时向检察机关提出《合规建设申请书》《合规建设计划书》《承诺书》等材料。经批准后，公司在律师的指导下，围绕财务会计、货币资金、投资管理进行专项合规建设。公司专项合规全方位对接ISO37301体系标准，经ISO组织考察和评估，已经通过ISO 37301合规体系认证，获得一定的信誉价值 。

案例五

某国有零售企业数据合规管理体系建设案例

承办律师：北京市中伦（南京）律师事务所 郭建华 张馨

获奖评语：本案为律师接受企业委托开展数据安全领域的合规管理服务。个人信息保护与数据安全是信息化时代的核心议题和企业数字化转型中重要的合规内容，个人信息及数据保护在法律理论和司法实践中都是较为前沿的领域，相关法律服务对承办律师熟练掌握法律专业知识、信息数据技术，以及综合运用能力提出了很高的要求。本案例是国有零售企业开展互联网电商建立数据合规体系制度的先行案例，具有较强的示范意义，其业务模式和数据处理场景在行业内具有典型性，项目方法具有可借鉴性和可复制性。

案例六

南京某科技股份有限公司涉嫌单位行贿罪合规整改案例

承办律师：江苏玄览律师事务所 邵知渊 丁健

获奖评语：本案为律师接受涉案企业委托进行贿赂类专项合规整改工作。律师团队，对涉案企业犯罪成因进行分析，提出了涉案公司针对犯罪成因制定并实行针对性的合规整改措施，考察和分析合规整改工作的落实情况，对接合规整改工作的验收。律师团队让企业能够主动识别出风险，准确识别出犯罪的根本原因，以此来对症下药，通过对犯罪原因的分析，找到企业制度上体系上的漏洞，制定出有针对性的合规整改措施。

案例七

某省属集团国企合规体系建设案例

承办律师：江苏新高的律师事务所 尹悦红 宋辉 赵笳 鲍曼

获奖评语：本案为律师接受企业委托开展集团型企业合规管理服务。承办律师除按照省属企业合规管理指引文件的要求，完成合规体系建设“既定动作”外，在项目中重点探索“构建法律、合规、内控、风险管理协同运作”，以简洁、清晰的图表方式，从管理目标、组织机构、运行机制等多角度，细化合规-内控-风控一体化运作的具体内容，同时落实合规审查与现有管理流程的融合，确保合规体系具有可操作性。本案例对国有企业构建合规与法务、内控、风控多位一体具有启示意义。

案例八

江苏省某集团公司涉嫌串通投标罪合规不起诉第三方监管案例

承办律师：北京市尚公（南京）律师事务所 丁嘉健

获奖评语：本案为律师接受检察机关委托作为第三方监管小组成员对合规整改企业开展合规监管和评估。第三方监管小组依据检察机关制定的合规有效性评估的“1+1+2”模型，采用查阅档案、调阅资料、突击现场检查、问卷访谈、和模拟测试的方法对甲公司进行合规监管和评估。该案入选最高人民检察院典型案例，并被评为江苏省人民检察院服务保障民营经济高质量发展的典型案例。

案例九

南京某公司实控人涉嫌职务侵占罪合规整改不起诉案例

承办律师：国浩律师（南京）事务所 朱红兰 王蒙 吕盈修（实习律师）等

获奖评语：本案为律师接受因在业务过程中帮助他人而涉罪的小微企业开展反舞弊类专项合规整改业务。律师团队在了解公司基本情况后，代表公司积极与检察机关和第三方监督评估机构就整改工作进行沟通，帮助公司调整运营组织架构、识别重点经营风险、制定专项合规政策、规范合同定价机制及财务审批审核机制、制定各部门重点岗位职责和问责机制、提出风险管控应对措施、并多次对公司员工提供法律及合规培训，使公司内部合规管理制度得以有效建立。

案例十

江苏某国企上市公司合规管理体系建设案例

承办律师：北京德恒（南京）律师事务所 高豆豆 赵米悦

获奖评语：本案为律师接受省国资委首批试点企业委托开展合规管理体系试点建设项目。在省内无过往案例或经验借鉴的情况下，承办律师一方面严格按照国资委文件要求，结合企业实际情况，构建组织架构、合规管理制度、合规运行和保障机制；另一方面，始终关注合规管理体系的务实高效，充分利用企业信息化力量，通过合规管理信息化建设，实现合规强制咨询机制、优化合规强制咨询与合规审查、业务审查流程的融合，与上市公司社会责任结合，利用企业网站展示企业合规文化，该项目成果得到了客户和国资委验收专家组好评，成为部分国企合规管理学习的范例。

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