8月30日，由市律协证券期货基金法律专业委员会主办的“新监管动态下中介机构责任联动防范”论坛在市律协报告厅顺利举行。论坛得到江苏省律协证券与资本市场业务委员会、华泰联合证券有限责任公司、中兴华会计师事务所大力支持，数十名法律、券商及会计工作者参加论坛。

论坛由市律协证券期货基金法律专业委员会主任施乔主持。市律协副会长陈斌出席并致辞，充分肯定了“新监管动态下中介机构责任联动防范”的必要性。张磊监事出席并对本次活动的举行进行监督。

首先，在南京律协证券期货基金法律专业委员会副主任王卓的主持下，省律协证券与资本市场业务委员会主任李远扬、中兴华会计师事务所质管部主任李大胜、华泰联合证券有限责任公司总监鹿美遥，以“新监管动态下中介机构如何进行联动防范”为主题进行圆桌会谈。三方就新监管动态对各自行业的影响、对共同协作的期待要求、项目承接的风险评估与管控、新政策的影响与适应等问题展开交流。现场气氛活跃，为相关实务问题提供了具体可行的解决路径和策略建议。

随后，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所王立红主任以《资本市场财务核查风险剖析与防范对策》为题展开分享。以实际案例警醒从业者“处罚一直在路上！”，要时刻心存风险意识，莫要心存侥幸。对管理层经营业绩粉饰、财务状况粉饰、现金流量粉饰的动机作风险剖析，提醒从业人员苦练内功，勤勉务实，励精笃行。提出提升风险评估程序的质量避免流于形式、重大事项与交易充分论证审计证据的充分性与适当性、规范编制审计底稿、加强内部风控体系建设等实务策略。华泰联合证券有限责任公司鹿美遥总监围绕《新监管动态下中介机构责任联动防范——券商视角》主题展开讲解。从证券市场审核制度变迁、证券市场监管政策及其变化、风险事项审核关注和责任界定及防范深入剖析中介机构的责任以及风险控制重点。明确中介机构应时刻以“独立客观+合理信赖+必要的职业谨慎”的状态提供服务，重点关注企业财务、持续盈利能力、规范运行、独立性、主体资格及历史沿革和募集资金运用等六个维度的情况，既为客户企业创新发展保驾护航，也为市场秩序维护履职尽责。

本次论坛针对性强，专业度高，不仅加深了与会人员对新监管动态下风险评估、管控的理解，还从会计师、券商不同角度拓宽了行业视野，搭建了交流与合作平台，进一步推动了法律服务水平的提升。未来，南京律协证券期货基金法律专业委员会将继续整合各方资源，贴近实务，为打造南京市优秀资本市场律师队伍贡献力量。

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责任编辑：李娟




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